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1、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，()内审核完毕。

a.15日

b.30日

c.60日

d.90日

【答案】 b

【解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

2、证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括()。

ⅰ.提出变更请求 ⅱ.对变更申请进行审核

ⅲ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料

ⅳ.证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息

a.ⅰ、ⅱ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案】 d

【解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。变更注册程序：(1)提出变更请求。(2)对变更申请进行审核。(3)证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。(4)证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息。

3、不得注册为投资主办人的情形有()。

ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年

ⅲ.未通过证券从业人员年检

ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

a.ⅰ、ⅱ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案】 d

【解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合本规范第三十一条规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。

4、财务顾问主办人应当具备的条件是最近( )无违反诚信的不良记录。

a. 12个月

b. 24个月

c. 36个月

d. 3年

【答案】b

【解析】本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。

5、《中国证券业协会诚信管理办法》正式发布的日期是( )。

a. 2014年1月8日

b. 2014年12月8日

c. 2015年1月5日

d. 2015年12月5日

【答案】c

【解析】本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。《中国证券业协会诚信管理办法》(2014年12月8日协会第五届常务理事会第二十九次会议修订通过，2015年1月5日发布)第六条第二款规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。